一颗财丸

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美国证券交易委员会(SEC)申报文件 ​

EDGAR Search ​

https://www.sec.gov/edgar/search/

SEC申报文件类型 ​

S-1 招股说明书 ​

S-1文件是公司在美国进行首次公开发行（IPO）时向SEC提交的注册声明（Registration Statement）。

这份表格被认为是IPO过程的“招股说明书”，是公司向公众投资者首次展示自己的全面报告。

10-K 年报 ​

10-K文件是美国上市公司每年必须向SEC提交的年度报告。

10-Q 季报 ​

10-Q文件是美国上市公司每季度向SEC提交的季度报告。

需要注意的是，10-Q文件中的财务数据通常未经独立审计。

6-K 外国私营发行人报告 ​

外国私营发行人(Foreign Private Issuers,FPIs)，即在美国上市的非美国公司,比如台积电、诺和诺德等。

Form 6-K是外国私营发行人用来提交那些已经在其他国家被公开发布的信息，比如：

  • 财务报表（季度或半年度财报）
  • 重大公司新闻（如管理层变动、收购合并、股东大会结果）
  • 股票分红、增发、回购计划等信息
  • 其他影响投资者决策的重要事项

13F 机构投资者持仓报告 ​

13F文件是美国证监会要求资产管理规模超过1亿美元的机构投资者（如共同基金、对冲基金、保险公司等） 每季度提交的持仓报告。

这份文件供了“超级投资者”在季度末持有股票的详细信息，普通投资者可以将这个报告作为“抄作业”的参考。

13F文件里重要的几个字段:

  • NAME OF ISSUER: 股票发行公司名称，如：Apple Inc
  • CUSIP: 美国证券唯一识别码（9位 CUSIP 编码）
  • VALUE: 市值。
  • SHRS OR PRN AMT: 持仓的数量
  • SH/PRN: 持仓数据的单位, SH = Shares, 代表股票股数；PRN = Principal，代表债券面值。

Form 4 内部交易报告 ​

Form 4 是SEC要求上市公司“内部人”（insider）提交的一份申报表格，全称为 Statement of Changes in Beneficial Ownership（受益所有权变动声明）。

Form 4 是美国证券交易委员会（SEC）要求上市公司“内部人”（insider）提交的一份申报表格，全称为 Statement of Changes in Beneficial Ownership（受益所有权变动声明）。

主要作用 这份表格的目的是向公众披露公司内部人持有的股票或衍生品所有权发生了哪些变动。它提供了市场透明度，让投资者能够追踪和了解公司高管、董事和主要股东的交易行为。

Form 4 的申报人被称为“内部人”，通常包括：

  • 公司董事（Director）
  • 公司高管（Officer），如首席执行官（CEO）、首席财务官（CFO）等。
  • 持有公司已发行股票10%以上的大股东。

当内部人发生以下交易时，必须在交易完成后的 两个工作日内 提交 Form 4：

  • 买入或卖出公司股票。
  • 行使股票期权。
  • 获得或授予股票奖励。